2022 年，监管机构制定了与新兴技术、过时规则和进步主题相关的投资管理监管方法。大部分活动由美国证券交易委员会（SEC）牵头，该委员会批准了 30 多项修改现有法规或制定新法规的提案。
在提案组中，德勤确定了影响投资管理公司的两类：变革性提案和重叠要求。
变革性建议
(资料图)
摆动定价：SEC 已批准两项规则提案，为美国基金引入摆动定价。
私募基金改革提案：2022 年，SEC 批准了一项增加私募基金顾问监管合规义务的提案。
对经纪自营商定义的修订：两项“定义”提案扩大了需要在美国证券交易委员会注册的实体范围。
重叠的监管要求
环境、社会和治理（ESG）：2022 年，SEC 批准了三项独立的 ESG 提案：一项针对上市公司发行人，两项针对投资顾问。
网络安全：2022 年，SEC 批准了两项网络安全规则提案：一项针对上市公司发行人，另一项针对投资顾问和投资公司。
重振执法
2022 年，针对投资和财富管理公司的执法行动数量有所增加，监管机构也严重依赖现有规则来执行 ESG 投资和网络安全等领域待定新法规的情况。
在监管范围内
尽管监管机构在 2022 年提出了大量新主题，但预计 2023 年将有几个新主题出现在监管范围内，包括对公司数字参与和托管实践的全面改革。
展望未来
虽然监管变革应该成为 2023 年最高管理层和董事会议程的首要任务，但从监管角度来看，这可能被视为动荡时期，也可能是更广泛地评估战略的机会。
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