(资料图)
9月18日，湖南证监局披露了一则与证券从业人员“代客理财”“全权委托”有关的罚单，引发关注。罚单显示，中泰证券从业人员杨文明被给予警告，并处以50万元罚款，事涉杨文明私下接受客户委托买卖证券。
涉案期间，杨文明系中泰证券从业人员，2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额1.91亿元，账面亏损182.92万元。
2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿元，实际亏损9023.31万元。前述两个账户累计交易25.3亿元，合计账面亏损9206.22万元。杨文明接受委托期间未产生违法所得。
